一、公司基本信息
（一）中文全稱(chēng)：酒鋼集團財務(wù)有限公司
（二）英文全稱(chēng)：Jiugang Group Finance Co., Ltd
（三）法定代表人：楊金山
（四）金融許可證編號：L0123H262010001
（五）注冊地址：蘭州市城關(guān)區團結路中廣宜景灣A座1-2層。
（六）經(jīng)營(yíng)范圍：對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、代理業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實(shí)現交易款項的收付；經(jīng)批準的保險代理業(yè)務(wù)；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委托貸款；對成員單位辦理票據承兌與貼現；辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；承銷(xiāo)成員單位的企業(yè)債券；有價(jià)證券投資（股票二級市場(chǎng)投資除外）；即期結售匯；經(jīng)監管機構核準開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)。
（七）公司簡(jiǎn)介：酒鋼集團財務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“財務(wù)公司”）是依據《公司法》和《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》設立的，以加強酒鋼集團資金集中管理和提高酒鋼集團資金使用效率為目的，為酒鋼集團成員單位提供金融管理服務(wù)的非銀行金融機構。成立于2011年2月，注冊資本30億元人民幣。
二、主要會(huì )計數據和監管指標
（一）重要提示
財務(wù)公司董事會(huì )、監事會(huì )及董事、監事、高級管理人員保證報告內容的真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個(gè)別和連帶的法律責任。
（二）資本結構
經(jīng)大華會(huì )計師事務(wù)所審計，2020末資產(chǎn)總計1,182,570.62萬(wàn)元，所有者權益351,397.39萬(wàn)元；負債總額831,173.23萬(wàn)元。公司2020年末新資本充足率27.27%，不良資產(chǎn)率0%。
（三）損益狀況
按照金融統計口徑，財務(wù)公司2020年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入23,383.98萬(wàn)元，實(shí)現利潤總額23,106.480萬(wàn)元，凈利潤19,694.79萬(wàn)元。資產(chǎn)收益率為1.59%，凈資產(chǎn)收益率為5.60%。
（四）流動(dòng)性情況
2020年末流動(dòng)性比例為33.83%。公司總體流動(dòng)性充足，資金運營(yíng)較為安全。
（五）本年度財務(wù)預算執行情況及下年度財務(wù)預算情況
2020年，完成實(shí)現營(yíng)業(yè)收入年度目標的107.66%，完成利潤總額年計劃目標和提質(zhì)增效目標的105.02%。全年不良貸款率為0。
2021年，財務(wù)公司營(yíng)業(yè)收入年度預算32300萬(wàn)元，利潤總額年度預算24650萬(wàn)元。全年不良貸款率保持0。
三、公司治理
（一）股東及股東大會(huì )
財務(wù)公司股東共4個(gè)，股東構成、出資金額、出資比例如下：
表3：股東及出資情況表
|
序號 |
股東名稱(chēng) |
投資金額（萬(wàn)元） |
股權比例 |
|
1 |
酒泉鋼鐵（集團）有限責任公司 |
189000 |
63% |
|
2 |
甘肅酒鋼集團宏興鋼鐵股份有限公司 |
60000 |
20% |
|
3 |
嘉峪關(guān)宏晟電熱有限責任公司 |
48000 |
16% |
|
4 |
甘肅酒鋼物流有限公司 |
3000 |
1% |
|
|
合 計 |
300000 |
100% |
《
酒鋼集團財務(wù)有限公司章程》明確了股東享有的權利和義務(wù)，并對股東會(huì )職權和會(huì )議作出規定。本報告期內，財務(wù)公司召開(kāi)了2次股東大會(huì )，控股股東未發(fā)生變化。
（二）董事及董事會(huì )
董事會(huì )成員：
楊金山 董事長(cháng) 獲得任職資格
趙利軍 董 事 獲得任職資格
高 欣 董 事 獲得任職資格
曲毅超 職工董事 獲得任職資格
董事會(huì )秘書(shū)：
董海濤 已備案
《
酒鋼集團財務(wù)有限公司章程》《
酒鋼集團財務(wù)有限公司重大事項決策管理制度》等制度明確了董事會(huì )成員構成、職能、議事規則、授權和轉授權、下設委員會(huì )及負責人等事項。本報告期內，酒鋼財務(wù)公司召開(kāi)了4次董事會(huì )會(huì )議。
（三）監事及監事會(huì )
監事會(huì )成員：
牟 挺 監事長(cháng)
馬鼎斌 股東監事
董海濤 職工監事
《
酒鋼集團財務(wù)有限公司章程》對監事會(huì )權利義務(wù)、成員構成等作出規定。本報告期內, 財務(wù)公司召開(kāi)了2次監事會(huì )會(huì )議。
（四）高級管理層
高 欣 財務(wù)公司總經(jīng)理 獲得任職資格
葸有峰 財務(wù)公司總經(jīng)理助理 獲得任職資格
董 巍 財務(wù)公司總經(jīng)理助理 獲得任職資格
郭 明 財務(wù)公司總審計師 獲得任職資格
本報告期內，高級管理層未發(fā)生變動(dòng)。
四、經(jīng)營(yíng)管理
（一）經(jīng)營(yíng)目標完成情況
2020 年，財務(wù)公司深入貫徹落實(shí)集團公司“六屆十次職代會(huì )”、“第七次黨代會(huì )”精神和整體經(jīng)營(yíng)部署，嚴格落實(shí)“提質(zhì)增效、轉型升級”攻堅任務(wù)和“拓存創(chuàng )增”工作要求，經(jīng)過(guò)全體職工共同努力，財務(wù)公司發(fā)展總體平穩、穩中有進(jìn)，實(shí)現營(yíng)業(yè)收入23,383.98萬(wàn)元，利潤總額23,106.480萬(wàn)元。
（二）內控體系建設情況
在“一委三會(huì )一層”公司治理框架內，董事會(huì )下設風(fēng)險管理與內部控制委員會(huì )、審計委員會(huì )和薪酬管理委員會(huì )，經(jīng)營(yíng)層下設信貸審查委員會(huì )、投資審查委員會(huì )，各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )在授權范圍內就相關(guān)事項進(jìn)行審議決策。財務(wù)公司實(shí)行董事會(huì )領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制，在董事長(cháng)授權范圍內，總經(jīng)理全面負責公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì )戰略規劃與決策。
（三）風(fēng)險合規管理情況
健全完善合規風(fēng)險管理框架,制定并執行風(fēng)險為本的合規管理計劃，建立合規風(fēng)險檢測指標，有效識別和管理合規風(fēng)險，加強員工合規教育培訓，跟蹤和評估監管意見(jiàn)的落實(shí)情況，確保公司業(yè)務(wù)依法合規進(jìn)行。
五、職工權益維護
（一）人才隊伍建設情況
2020年,財務(wù)公司招聘引進(jìn)各類(lèi)人才4人。2020年，財務(wù)公司組織開(kāi)展了金融市場(chǎng)綜合知識培訓、資金管理人員培訓、數據庫訪(fǎng)問(wèn)安全管理、密碼管理、審計方面培訓等6項重點(diǎn)培訓項目；各部門(mén)開(kāi)展各類(lèi)專(zhuān)項培訓7項。全年累計培訓230余人次。
2020年，公司進(jìn)一步完善了績(jì)效激勵管理制度和量化目標體系，員工積極性顯著(zhù)提高，為公司改革發(fā)展凝聚強大合力，充分體現了“企業(yè)發(fā)展靠職工，發(fā)展成果與職工共享”的經(jīng)營(yíng)理念。
（二）安全生產(chǎn)情況
2020年，財務(wù)公司深入貫徹集團公司關(guān)于安全生產(chǎn)工作的安排部署，嚴守安全生產(chǎn)紅線(xiàn)，緊盯各項重點(diǎn)工作，大力推進(jìn)違章隱患“清零”，組織開(kāi)展安全生產(chǎn)“大反思、大排查、大整治、大提升”等專(zhuān)項行動(dòng)。
面對突如其來(lái)的新冠肺炎疫情，全體干部職工團結一心，共克時(shí)艱，積極投身防疫一線(xiàn)，持續貫徹落實(shí)疫情防控與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指示要求，充分利用網(wǎng)格化管理措施，嚴格落實(shí)“外防輸入、內防反彈”各項措施，全體職工、外協(xié)人員無(wú)一感染，保障了職工的生命安全和身體健康。
（三）工會(huì )工作情況
財務(wù)公司認真落實(shí)黨建帶工建、帶團建方針，加強對工會(huì )、共青團工作的領(lǐng)導，支持工團組織緊密?chē)@生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心，充分發(fā)揮工會(huì )、共青團組織的橋梁紐帶作用。關(guān)心關(guān)愛(ài)職工，切實(shí)為職工群眾辦好事、解難事、做實(shí)事。多種方式開(kāi)展職工幫扶和關(guān)愛(ài)行動(dòng)，慰問(wèn)單身職工、探望生病職工、職工家屬等。協(xié)調解決職工提出的福利異地發(fā)放、醫保政策異地享受等問(wèn)題。
六、風(fēng)險管理
表4：風(fēng)險評估表
|
|
內在風(fēng)險 |
風(fēng)險管理質(zhì)量 |
整體風(fēng)險狀況 |
風(fēng)險變化趨勢 |
|
信用風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
低等 |
|
市場(chǎng)風(fēng)險 |
中等 |
高 |
中等 |
中等 |
|
流動(dòng)性風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
中等 |
|
操作風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
低等 |
|
法律風(fēng)險 |
|
|
|
|
|
聲譽(yù)風(fēng)險 |
|
|
|
|
|
戰略風(fēng)險 |
|
|
|
|
|
整體風(fēng)險 |
低等 |
高 |
低等 |
中等 |
注：法律風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和戰略風(fēng)險為可選擇項目。
根據金融機構及財務(wù)公司的行業(yè)特性，公司風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險。
（一）信用風(fēng)險
截止2020年末，未發(fā)生不良貸款，信貸資產(chǎn)質(zhì)量良好，公司將信用風(fēng)險管理質(zhì)量評定為高。
（二）市場(chǎng)風(fēng)險
在宏觀(guān)經(jīng)濟環(huán)境層面，受新冠疫情影響，資金市場(chǎng)利率變化導致各類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)，內在風(fēng)險、整體風(fēng)險狀況、風(fēng)險變化趨勢為中等。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險
2020年末財務(wù)公司流動(dòng)性比例符合不得低于25%的監管規定，流動(dòng)性較為充裕，內在風(fēng)險、整體風(fēng)險狀況為低等。
（四）操作風(fēng)險
公司具備較為完善的規章制度和操作流程體系，操作風(fēng)險管理質(zhì)量評定為高。
七、重要事項
（一）報告期內，無(wú)重大訴訟、仲裁事項。
（二）報告期內，未發(fā)生重大案件、重大差錯等情況。
（三）報告期內，抵貸資產(chǎn)的收購、管理均符合相關(guān)的法律、法規和公司的有關(guān)規定。
（四）報告期內公司各項業(yè)務(wù)合同履行情況正常，無(wú)重大合同糾紛發(fā)生。
（五）報告期內，公司董事、監事、高管人員未受到監管部門(mén)和司法部門(mén)處罰。
除上述事項外，截至2020年12月31日，公司無(wú)需要披露的其他重要事項。
酒鋼集團財務(wù)有限公司董事會(huì )
2021年8月16日
